Maîtriser les obligations légales des intermédiaires et conseillers financiers | Formation professionnelle wbslab

La transformation des métiers accélère. La formation Maîtriser les obligations légales des intermédiaires et conseillers financiers vous donne les compétences.

Cette formation professionnelle unique permet aux collaborateurs des entreprises du secteur financier d’assimiler les obligations liées aux Intermédiaires en Opérations de Banque et en Services de Paiement (IOBSP) et aux Intermédiaires en Assurance (IAS). Elle couvre les textes réglementaires en vigueur, les procédures de conformité, les bonnes pratiques et les sanctions applicables. Adaptée aux besoins des entreprises, cette session de 7 heures en présentiel est conçue pour renforcer les compétences des équipes en matière d’identification et de gestion des risques juridiques. Elle inclut des cas pratiques et des mises en situation pour une application concrète des connaissances acquises.

Objectifs

• Comprendre les textes légaux IOBSP Niveau 1 et IAS Niveau 2", "Identifier les obligations de déclaration et de transparence", "Maîtriser les procédures de lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme", "Savoir appliquer les règles de protection des données dans le cadre des activités IOBSP et IAS", "Évaluer les risques de non-conformité et les sanctions associées"]

Programme

[{"module": "Cadre réglementaire et obligations légales", "content": "Panorama des textes applicables (directives européennes, droit national). Rôle de l’ACPR et de l’AMF. Obligations générales des IOBSP et IAS : transparence, information du client, devoir de conseil.", "duration_hours": 2}, {"module": "Procédures de conformité et de contrôle", "content": "Gestion des déclarations obligatoires (LCB-FT, RGPD). Mise en place de registres internes. Rôle du responsable conformité. Audit et contrôle interne.", "duration_hours": 2}, {"module": "Risques juridiques et sanctions", "content": "Typologie des infractions et manquements. Analyse des sanctions administratives et pénales. Études de cas concrets de contentieux.", "duration_hours": 1.5}, {"module": "Cas pratiques et mise en situation", "co

Modalités

• Durée : 1 jour (7 heures)
• Format : presentiel
• Tarif : Sur devis , finançable OPCO

Cette formation est dispensée par BusinessDigital.fr, organisme certifié Qualiopi (NDA 84692529769).